問1 2011年9月実技(資産設計)

問1 問題文と解答・解説

問1 問題文

    ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)が業務を行ううえで忘れてはならないのが、関連業法の順守である。FPの行為に関する次の(ア)〜(エ)の記述について、適切なものには○、不適切なものには×を解答欄に記入しなさい。

    (ア)弁護士資格を有していないFP(遺言者や公証人と利害関係はない)が、公正証書遺言の証人となった。

    (イ)司法書士資格を有していないFPが、顧客の任意後見人となる契約を締結した。

    (ウ)保険募集人の登録をしていないFPが、変額個人年金保険の商品説明を行った。

    (エ)税理士資格を有していないFPが、無償で顧客の具体的な納税額に関する税務相談を行った。

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問1 解答・解説

FP倫理と関連法規に関する問題です。

(ア)は、○。公正証書遺言の証人となる際、特別な資格は不要ですので、弁護士資格のないFPでも可能です。ただし、遺言者や公証人と利害関係がある(配偶者や親族等)場合、遺言の証人にはなれません。

(イ)は、○。任意後見人となる際、特別な資格は不要ですので、司法書士資格のないFPでも可能です。

(ウ)は、○。保険募集人登録を受けていないFPでも、保険の商品説明を行うことは可能です。ただし、保険の募集行為を行うことはできません

(エ)は、×。税理士資格のないFPは、有償無償を問わず、相談者の納税額計算等の、個別具体的な税務相談を行うことはできません

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